【区块链项目】SEC收取的区块链项目,人员和ICO清单

【区块链项目】SEC收取的区块链项目,人员和ICO清单

根据美国证券交易委员会(SEC)的官方网站,“基于特定事实,ICO可能是证券发行,属于SEC实施联邦证券法律的管辖范围。”

【区块链项目】SEC收取的区块链项目,人员和ICO清单

一个最初的硬币发行(ICO),它是cryptocurrency业界相当于首次公开募股(IPO),作为通过出售令牌的方式来筹集资金。SEC一直认为ICO是证券发行的一种。SEC指出,任何ICO都需要向监管机构注册。SEC不仅向未注册的ICO收费,而且还向未注册的ICO相关服务或产品或不当行为收费。

美国证券交易委员会执法部副主任梅利莎·霍奇曼说: “证券法要求发起人,包括个人和实体,都必须披露他们为兜售投资而获得的报酬,以便潜在投资者知道他们正在查看付费促销品。” “无论被吹捧的证券是使用传统证书发行还是在区块链上发行,此要求均适用。”

瑞波币(Ripple)的联合创始人克里斯·拉尔森(Chris Larsen)在10月6日举行的洛杉矶区块链峰会上发表讲话时说,在全球金融体系向数字空间和数字货币过渡的政策和监管方面,美国仍落后于世界其他地区。认为SEC对区块链和数字货币项目采取的持续惩罚措施是造成滞后的主要原因。

拉森说:

“信息是在美国不欢迎使用区块链和数字货币[…]您想从事这项业务,您可能应该去其他地方。”

以下是美国证券交易委员会多年来指控的一些区块链项目和加密数字的列表。

2020

日期:2020年10月5日

人员:John McAfee

SEC采取行动的原因:虚假吹捧ICO。据称他为推广ICO支付了超过2300万美元的数字资产,但声称他的推广是公正且独立于任何补偿的,他也对此予以驳斥。

结果: 根据10月5日披露的一份未密封的起诉书,司法部税务司还指控约翰·迈克菲(John McAfee)逃税和未提交纳税申报表。他在西班牙被捕。SEC寻求永久性禁令救济,基于行为的禁令,归还所谓的不正当收益以及民事处罚,以禁止McAfee担任上市公司高级职员和董事。

阅读更多:这里

日期:2020年9月30日

ICO金额:约4,700万美元

公司名称: Salt Blockchain Inc.

公司使命:发展提供由区块链资产支持的贷款的业务。

原因:未注册的ICO

结果:返还资金并支付25万美元的民事罚款。该公司还同意将其代币注册为证券,并且必须向SEC提交所需的定期报告。

日期:2020年9月25日

ICO金额:240万美元

公司:SoluTech,Inc.

人员: Nathan Pitruzzello(前首席执行官)

令牌:SCRL(后更名为XD)

公司使命:开发名为Scroll Network的基于区块链的平台和其他技术产品。

原因:未注册的ICO

结果:销毁其拥有的所有SCRL,发布请求以从第三方数字资产交易平台上的任何进一步交易中删除SCRL。创始人避免参与任何数字资产证券的发行,并在三年内支付了25,000美元的罚款。

日期:2020年9月15日

公司:Unikrn公司。

总部或运营机构:华盛顿州西雅图

ICO金额:约3100万美元

公司使命:在线电竞游戏和赌博平台。

结果:通过公平基金向投资者支付了610万美元的罚款(公司的所有资产)。禁用UKG令牌。

总部或业务:康涅狄格州

日期:2020年9月11日

人员:Ryan Felton(电影制片人),Clifford Harris aka TI(说唱歌手和演员)以及另外三人

项目: FLiK和CoinSpark

总部或业务:亚特兰大

公司使命:FLiK是数字流媒体平台,CoinSpark是数字资产交易平台。

原因:两个未注册的欺诈性ICO。

结果:返还ICO收益加上判决前的利息,25,000美元的罚款以及基于行为的禁令,禁止他们参加为期五年的发行,购买,提供或出售任何数字资产证券的交易。(有待法院批准)。Felton的三个家庭成员和他建立的一个LLC也被称为救济被告。SEC针对TI的命令要求他支付75,000美元的民事罚款,并且在至少五年内不参与发行或出售数字资产证券。

日期:八月 2020年13月13日

人员:Rajesh Pavithran

ICO金额:500万美元

公司名称: Boon.Tech

公司使命:招聘平台,将发布职位的雇主与寻求工作的自由职业者联系起来。

原因:未注册的ICO。

结果:被迫退回所筹集的500万美元加上判决前的利息600,334美元,并销毁他持有的所有Boon Coins,并从所有加密货币交易所和交易平台上删除这些硬币。此外,他还被罚款15万美元,并被禁止担任上市公司的高级管理人员或董事。

总部或业务:弗吉尼亚

日期:2020年5月28日

ICO金额:2550万美元

公司:BitClave PTE Ltd.(BitClave)

原因:未注册的ICO

结果:从发行中返还了收益,并支付了额外的货币减免,这通过公平基金分配给了投资者。

日期:2020年4月24日

ICO金额:超过180万美元

公司名称:Dropil,Inc.

人员:Jeremy McAlpine,Zachary Matar和Patrick O’Hara(创始人)

代币:DROP

公司的使命:使用Dropil设计和测试的算法,通过称为Dex的“交易机器人”,汇集投资者的资金来交易各种数字资产。

原因:未注册的ICO

结果:谋取不正当收益,判决前利息,罚款和禁令救济。

总部或业务: 加利福尼亚

日期:2020年1月17日

ICO数量: 超过3000万美元

公司:CG Blockchain Inc.

公司使命:为对冲基金和其他数字资产投资者开发技术。

原因:未注册ICO ,使用的是假身份。

结果:收益加利息,罚款和禁令救济。SEC还寻求命令禁止Manor和Pardo担任上市公司的高级管理人员或董事,并禁止他们参与未来的证券发行。

定居日期:2020年2月19日

ICO金额: 约4,500万美元

公司: Enigma MPC

代币:ENG

原因:未注册的ICO

结果:向投资者退还资金,罚款500,000美元

总部或业务: 旧金山和以色列

日期:2020年1月21日

公司: Opporty International,Inc.

一个人或一个人: Sergii“ Sergey” Grybniak

ICO金额:约600,000美元

代币: OPP

原因:未注册的ICO

结果:永久性禁令,基于行为的禁令禁止提供数字或其他证券,非法所得加利息以及民事处罚

2019

日期: 2019年12月18日

公司: 物联网区块链公司(BCOT)

ICO金额:近1300万美元

公司使命:开发和实施其业务计划,包括开发基于区块链的技术和平台。

结果:将资金退还给那些投资者。公司将其代币注册为证券。

日期:2019年12月11日

ICO数量:超过4200万美元

人员: Eran Eyal

公司: UnitedData

项目: Shopin

公司使命:通用购物者资料,保存在区块链上,可跟踪在线零售商的客户购买历史,并根据此信息推荐产品。

原因: 未注册的ICO

结果:寻求永久性禁令,有兴趣的非法所得和民事处罚

日期:2019年10月11日

ICO数量:超过17亿美元

公司:电报

公司使命:移动消息应用程序。商业和电报开放网络(TON区块链)筹集的资金

原因:未注册的ICO

结果:向投资者返还12亿美元并支付1850万美元罚款

日期:2019年9月30日

公司: Nebulous,Inc。(模糊)

公司使命:分散式云存储网络(新加坡)

ICO数量:120,000美元

原因: 未注册的ICO

结果:支付违规金120,000美元,判决前利息24,601美元,以及罚款80,000美元的民事罚款。

总部或业务:马萨诸塞州波士顿

日期:2019年9月30日

ICO金额:数十亿美元

公司:Block.one

原因:未注册的ICO,投资者包括美国的一部分。

结果:支付了2400万美元的民事罚款

总部 或业务:弗吉尼亚州和香港

阅读更多:这里

日期:2019年9月18日

ICO金额:1400万美元

人员: Nikolay Evdokimov(创始人)

公司名称: ICOBox

公司使命:为首次代币发行(ICO)创建平台

代币:ICOS

理由:该平台为数十个客户筹集了超过6.5亿美元的资金

结果:2020年3月10日,SEC获得了针对ICOBox的判决,下令其支付共计$ 16,059,428.99的罚金和判决前利息;支付192,768美元的民事罚款。

日期: 八月 2019年20月20日

公司: ICO评级

罚款金额:$ 268,998

原因:无法透露它是由某些其ICO产品评级的发行人支付的。

结果:支付268,998美元以支付费用(支付杂物和判决前利息106,998美元,以及民事罚款162,000美元)

总部或业务:俄罗斯

日期:2019年8月12日

ICO金额:约630万美元

公司: SimplyVital Health,Inc.

项目: Health Nexus

公司使命:创建医疗保健相关的区块链生态系统

代币:称为健康现金或HLTH

原因:未注册的ICO

结果:售前发行中募集的资金几乎全部返还给投资者。

总部或业务: 新英格兰

日期:2019年8月12日

人员:Reginald Middleton

ICO金额: 7,891,600美元

公司: Veritaseum,Inc.和Veritaseum,LLC(“ Veritaseum”)

结果:支付近950万美元(7,891,600美元的ICO收益,加上582,535美元的判决前利息,1,000,000美元的民事罚款,被永久禁止担任公开交易实体的高级管理人员或董事。

日期:2019年6月4日

ICO金额:1亿美元

公司: Kik的互动公司。

代币:Kin

原因:从美国投资者筹集了超过5500万美元。

结果:寻求永久禁令,非法所得加利息以及罚款。

阅读更多:SEC赢得针对Kik的1亿美元未注册ICO的诉讼

日期:2019年5月21日

公司名称: Argyle Coin,LLC

人或人: Jose Angel Aman

目的:庞氏骗局

结果:从天然钻石,Eagle,Argyle Coin,Aman,Harold Seigel和救济被告那里获得据称不正当的收益和判决前利益,以及对天然钻石,Eagle,Argyle Coin,Aman,Harold Seigel和Jonathan的经济处罚H·塞格尔

日期:2月 2019年20月20日

ICO金额:约1,270万美元

公司名称: Gladius Network LLC

公司使命:开发一个网络来租用计算机的备用带宽,以防御网络攻击并提高交付速度

原因:未注册的ICO

结果:因为公司自我报告行为并补偿了投资者并将代币注册为证券类别,所以没有罚款

日期:2019年9月23日

金额:约63,000美元

公司:幻想市场

人员: 乔纳森·C·卢卡斯

公司使命:一个声称的在线成人娱乐市场。

原因:未注册和欺诈性ICO

结果:命令他支付15,000美元的民事罚款;并规定了5年的官员和董事资格以及5年的基于行为的禁令,禁止卢卡斯参与任何未经注册的数字或其他非证券发行,但其个人账户的证券交易除外。

2018

日期:2018年10月11日

公司名称:Blockvest LLC

人员: Reginald Buddy Ringgold,三世

原因:欺诈性ICO,错误地声称其加密货币“已获得许可和监管。

结果:寻求禁令,退回不正当收益以及利息和罚款,并对Ringgold施加禁止,以禁止Ringgold将来参与提供任何证券,包括数字证券,或对监管批准进行虚假陈述。

日期:2018年11月16日

ICO金额:约1500万美元

公司:CarrierEQ Inc.(Airfox)

目的:从移动应用程序开始,为其开发以令牌命名的“生态系统”提供资金,该应用程序将允许新兴市场中的用户赚取令牌并通过与广告互动将其交换为数据

原因:未注册的ICO

结果:返还资金,将代币注册为证券,向委员会提交定期报告,并支付25万美元的罚款。

(注:CarrierEQ Inc.和Paragon Coin Inc.是第一个仅对违反注册规定的ICO证券施加民事处罚的案件。)

日期:2018年11月16日

ICO金额:约1200万美元

公司:百诺肯硬币公司。

目的:制定并实施其业务计划,以将区块链技术添加到大麻行业,并努力使大麻合法化。

原因:未注册的ICO

结果:返还资金,将代币注册为证券,向委员会提交定期报告,并支付25万美元的罚款。

日期:2018年9月11日

公司名称:TokenLot LLC

人员: Lenny Kugel和Eli L. Lewitt

项目:ICO超级市场

原因:美国证券交易委员会(SEC)在2017年发布了DAO报告后,未注册的经纪交易商出售数字代币

结果:支付$ 471,000的押金和$ 7,929的利息,他们将保留一个独立的第三方来销毁TokenLot的剩余数字资产库存,每人支付$ 45,000的罚款,并同意行业和便士股票禁令以及投资公司禁止使用的权利三年后重新申请。

日期:2018年7月9日

ICO金额:140万美元

公司:UBI Blockchain Internet,Ltd.

人员:TJ Jesky律师,Mark F. DeStefano

原因:声称拥有与区块链相关的业务的公司股票的非法销售。

结果:返还大约140万美元的据称不正当收益,支付188,682美元的民事罚款,并受到永久禁令的约束。

日期:2018年4月20日

ICO金额:3200万美元

公司:中心技术公司。

人或人: 雷蒙德·特拉帕尼(Raymond Trapani)

原因:欺诈性ICO

结果:寻求永久性禁令,归还据称不正当的收益以及利息和罚款,以及禁止特拉帕尼禁止他担任上市公司高管或董事以及禁止参与任何数字或其他证券发行的禁令。

日期:2018年4月2日

人员:Sohrab“ Sam” Sharma和Robert Farkas

ICO金额:超过3200万美元

原因: 虚假声明提供了由Visa和MasterCard支持的借记卡。在Centra网站上发布虚假或误导性的营销材料,并支付名人在社交媒体上宣传ICO

公司: Centra Tech。公司

结果:两人均被捕。寻求永久性禁令,返还据称不正当的收益以及利息和罚款,并禁止夏尔马和法尔卡斯(Sharma)和法尔卡斯(Farkas)担任上市公司官员或董事,并禁止其参与任何数字或其他证券的发行。

日期:2018年3月26日

ICO金额:约300,000美元

公司:REcoin Group Foundation;钻石储备俱乐部

人或人:Maksim Zaslavskiy

原因:未注册的ICO

结果:SEC获得了紧急法院命令,冻结Zaslavskiy及其公司的资产。寻求官员和董事酒吧以及禁止提供数字证券的酒吧。

2017

日期:2017年12月1日

ICO数量:4,563,468美元

公司: PlexCorps

人员:Dominic LaCroix和Sabrina Paradis-Royer

代币:PlexCoin

结果:在2019年10月2日,被勒令分发4,​​563,468美元的ICO收益,再加上348,145美元的判决前利息,Lacroix和Paradis-Royer被勒令分别支付1,000,000美元的民事罚款。

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